ASI 监管链 (CoC) 指南 
关于本指南 
ASI CoC 标准概述了 CoC 认证要求。开发的 CoC 标准指南，作为一种资源用来协助 ASI 成员申请 CoC 认
证，以及 ASI 认证审核员进行独立的第三方审核。本指南也面向希望了解更多有关建立监管链体系和
ASI 标准的任何人员。
ASI CoC 标准分为三个部分，并为管理稳健的监管链体系设置必要的框架：
A. 第 1-2 章 .CoC 综合管理：管理体系及职责；外包承包商。
B. 第 4-7 章. 确认合格的输入：原铝；再生铝；熔铸；熔铸后续；尽职调查。
C. 第 8-12 章.CoC 核算、文件和声明：质量平衡系统；签发 CoC 文件；接收 CoC 文件；市场信
用体系；声明和沟通。 
CoC 标准指南同样用于关注上述各部分，并为希望按照 ASI CoC 标准实现系统化和程序化的企业提供综
合指导。
与 ASI 绩效标准一样，CoC 标准规定了企业必须做什么，但是没有规定体系和程序设计如何做才能实现
这些方面。因此，CoC 标准指南提供了背景，解释和考虑的要点，但是这些都是一般性指南，且是非描
述性的。ASI CoC 标准是最终的参考点。
应用概述 
在下面的表 1 中，顶行制定了铝供应链的相应阶段，左栏列出 ASI CoC 标准的 12 个部分。阴影强调每
个阶段的适用要求。在 12 个部分中，一个子项适用于单个的供应链阶段，如绿色和黄色（相关的）所
强调的。一个实体在 CoC 认证范围内可以有多个供应链阶段。
A. CoC 的管理和控制 
1. 管理体系和职责 第 1 章概述了实体需要有效地实现 ASI CoC 标准时管理体系的综合要素。一个实体可由单一设
施或多个设施组成，但必须由 ASI 成员控制，以连接 ASI 的成员义务和 ASI 投诉机制。本章中
的标准通常可以整合到现有的与销售、采购和库存管理相关的管理体系中。
实施 “实施”部分提供了在CoC标准中实施每个准则的综合指南。指南并非规范，应视为所需信息和支持的起
点。
1.1 申请 CoC 认证的实体，应是在生产和转化加工或工业用户类别中的具有良好表现的 ASI 会员，
或者在 ASI 会员控制之下，从而遵守 ASI 的会员义务和 ASI 的投诉机制。 
理解要点: ? “生产和转化”和“工业用户”会员类别的ASI成员，是有资格申请ASI认证的组织。
? ASI会员涵盖的实体，申请CoC认证意味着实体承诺ASI的会员义务，包括：
o 受ASI章程约束
o 同意支持ASI的使命
o 不从事任何可能会使ASI名誉受损的活动，
o 同意ASI会员资格和/或认证可能因其行为或疏忽而终止、撤回或暂停，包括由于任何ASI投
诉机制引发的后果
o 同意遵守ASI反托拉斯合规政策
o 同意遵守ASI的要求，以及使用ASI标志和ASI相关的声明。
? 在ASI网站的会员类别中，列入了目前ASI会员及其认证状态：http://aluminiumstewardship.org/about-asi/current-members/
? 如果对该实体是否属于ASI会员的控制有任何疑问，请联系ASI秘书处: info@aluminiumstewardship.org
1.2 实体应当有一个管理体系，该体系针对 CoC 标准的所有适用的要求，涵盖 CoC 材料监管所属实
体控制下的所有设施。 
理解要点: ? 管理体系可以采取许多不同的形式，但它应该在实体申请CoC认证时定义的CoC认证范围内
应当是有效的。